У нещодавньому звіті про спостереження за ринком Financial Conduct
Влада висвітлила тривожну тенденцію – організовані злочинні угруповання (ОПГ)
проникнення на фондові ринки через підозрілу торговельну діяльність. Звіт
підкреслює необхідність для компаній бути пильними та вживати проактивних заходів
зменшити ризики, пов’язані зі сприянням такій незаконній діяльності.
Згідно з повідомленням, підозріла торгова діяльність за
Члени OCG, зокрема в продуктах, пов’язаних із Великобританією та міжнародними списками
акції, складають значну частину спостережуваної підозрілої торгівлі
обсяги на фондових ринках. Закон про серйозні злочини 2015 року визначає ОПГ як групи
складається з трьох або більше осіб, які співпрацюють для здійснення злочину
діяльності.
Характеристика діяльності OCG у ставках на спред і еквіті
Контракт на різницю в торгівлі включає модель торгівлі до злиття та
оголошення про придбання (M&A), залучення джерел інс
інформації та використання посередників для брокер внутрішня інформація.
Більше того, ОПГ використовують закордонні брокерські фірми з м’якими стандартами та наймають
посередників, у тому числі працівників уповноважених фірм, для відкриття рахунків
таких суб'єктів.
У звіті наголошується на важливості збереження ринку
цілісності та підкреслює ризики, які становлять групи, які беруть участь у навмисних діях
зловживання ринком. Компанії закликають залишатися пильними та ознайомлюватися
із зобов'язаннями протидіяти ризику використання для подальшого фінансовий злочин
під нормативно-правовою базою.
Застережні кроки для консалтингових фірм
Ключові показники, які можуть вказувати на те, що фірма звикла
сприяти інсайдерським операціям ОПГ включають клієнтів, які постійно генерують
Підозріло Угода і Звіти про замовлення, торгова діяльність перед M&A
оголошення та клієнти, які вперше торгують тим самим цінним папером.
Для захисту від експлуатації ОПГ працюють фірми-виконавці
рекомендовано вжити таких заходів, як повідомлення підходу нульової терпимості до
ринкових зловживань усім клієнтам, вимагаючи документальних підтверджень відповідності
домовленості про стеження з боку закордонних брокерських фірм і обробка угод
попередні повідомлення ЗМІ про M&A як потенційно підозрілі.
Консультаційним фірмам рекомендується застерігати персонал від
розкриття внутрішньої інформації ОПГ і розглянути можливість обмеження посилань на персонал
члени, які мають доступ до такої інформації в профілях соціальних мереж.
У нещодавньому звіті про спостереження за ринком Financial Conduct
Влада висвітлила тривожну тенденцію – організовані злочинні угруповання (ОПГ)
проникнення на фондові ринки через підозрілу торговельну діяльність. Звіт
підкреслює необхідність для компаній бути пильними та вживати проактивних заходів
зменшити ризики, пов’язані зі сприянням такій незаконній діяльності.
Згідно з повідомленням, підозріла торгова діяльність за
Члени OCG, зокрема в продуктах, пов’язаних із Великобританією та міжнародними списками
акції, складають значну частину спостережуваної підозрілої торгівлі
обсяги на фондових ринках. Закон про серйозні злочини 2015 року визначає ОПГ як групи
складається з трьох або більше осіб, які співпрацюють для здійснення злочину
діяльності.
Характеристика діяльності OCG у ставках на спред і еквіті
Контракт на різницю в торгівлі включає модель торгівлі до злиття та
оголошення про придбання (M&A), залучення джерел інс
інформації та використання посередників для брокер внутрішня інформація.
Більше того, ОПГ використовують закордонні брокерські фірми з м’якими стандартами та наймають
посередників, у тому числі працівників уповноважених фірм, для відкриття рахунків
таких суб'єктів.
У звіті наголошується на важливості збереження ринку
цілісності та підкреслює ризики, які становлять групи, які беруть участь у навмисних діях
зловживання ринком. Компанії закликають залишатися пильними та ознайомлюватися
із зобов'язаннями протидіяти ризику використання для подальшого фінансовий злочин
під нормативно-правовою базою.
Застережні кроки для консалтингових фірм
Ключові показники, які можуть вказувати на те, що фірма звикла
сприяти інсайдерським операціям ОПГ включають клієнтів, які постійно генерують
Підозріло Угода і Звіти про замовлення, торгова діяльність перед M&A
оголошення та клієнти, які вперше торгують тим самим цінним папером.
Для захисту від експлуатації ОПГ працюють фірми-виконавці
рекомендовано вжити таких заходів, як повідомлення підходу нульової терпимості до
ринкових зловживань усім клієнтам, вимагаючи документальних підтверджень відповідності
домовленості про стеження з боку закордонних брокерських фірм і обробка угод
попередні повідомлення ЗМІ про M&A як потенційно підозрілі.
Консультаційним фірмам рекомендується застерігати персонал від
розкриття внутрішньої інформації ОПГ і розглянути можливість обмеження посилань на персонал
члени, які мають доступ до такої інформації в профілях соціальних мереж.
- Розповсюдження контенту та PR на основі SEO. Отримайте посилення сьогодні.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Додайте собі сили. Доступ тут.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Розширення знань. Доступ тут.
- ПлатонЕСГ. вуглець, CleanTech, Енергія, Навколишнє середовище, Сонячна, Поводження з відходами. Доступ тут.
- PlatoHealth. Розвідка про біотехнології та клінічні випробування. Доступ тут.
- джерело: https://www.financemagnates.com//forex/fca-alert-organised-crime-groups-exploiting-equity-markets-raises-concerns/
