הרשות הפדרלית לפיקוח פיננסי (BaFin)
הטיל קנס מנהלי בסך 170,000 אירו על דויטשה בנק AG. ה
קנס הוטל על הבנק לאחר שהרגולטור גילה שכן
נכשל בהגשת דיווח מיידית על עסקאות חשודות, א
היבט חשוב במניעת הלבנת הון ומימון טרור.
בהודעה מסר BaFin כי הבנק
אי הגשה מיידית של דוחות עסקאות חשודות היא חמורה
השלכות על שלמות המגזר הפיננסי והמאמצים הרחבים יותר
להילחם בפעילויות פיננסיות בלתי חוקיות.
הרגולטור הוסיף כי הגשת כזה
דוחות מאפשרים לרשויות לנקוט בפעולה מהירה, כגון העברת מידע
לרשויות אכיפת החוק בעת הצורך.
"מוסדות האשראי חייבים להגיש דו"ח ל
יחידת המודיעין הפיננסי הגרמני אם הם חושדים שמדובר בעסק
עסקה או עסקה אחרת עשויה להיות קשורה הלבנת כספים or
מימון טרור", BaFin אמר.
זו לא הפעם הראשונה שדויטשה בנק מסתכסך עם הרשויות הפיננסיות. בספטמבר, ניירות ערך ו
המרת נציבות (SEC) הוטל קנס בשווי 25 מיליון דולר נגד DWS Investment
Management Americas Inc. (DIMA), חברה בת של דויטשה בנק.
דויטשה בנק עומד בפני פעולות רגולטוריות מרובות
עונש זה מגיע משתי אכיפות נפרדות
פעולות: כישלונה של DIMA להקים תוכנית יעילה לאיסור הלבנת הון והצהרות מטעות לגביה סביבתי, חברתי וממשל (ESG) נוהלי השקעה. המחדל לכאורה הפר את הבנק
חוק הסודיות ותקנות רשת אכיפת הפשעים הפיננסיים.
למרות ייעוץ קרנות נאמנות עם משמעותי
נכסים, DIMA לכאורה לא קבעה מדיניות ונהלים לאיתור
פעילות הלבנת הון כנדרש בחוק. גורביר גרוואל, המנהל
של אגף האכיפה של ה-SEC, הדגיש את החשיבות של AML מותאם
תוכניות לקרנות נאמנות.
למרות שיווקה כמובילת ESG, ה-SEC
גילתה ש-DIMA לא הצליחה ליישם כראוי את שילוב ה-ESG העולמי שלה
מדיניות בין אוגוסט 2018 ועד סוף 2021.
הרשות הפדרלית לפיקוח פיננסי (BaFin)
הטיל קנס מנהלי בסך 170,000 אירו על דויטשה בנק AG. ה
קנס הוטל על הבנק לאחר שהרגולטור גילה שכן
נכשל בהגשת דיווח מיידית על עסקאות חשודות, א
היבט חשוב במניעת הלבנת הון ומימון טרור.
בהודעה מסר BaFin כי הבנק
אי הגשה מיידית של דוחות עסקאות חשודות היא חמורה
השלכות על שלמות המגזר הפיננסי והמאמצים הרחבים יותר
להילחם בפעילויות פיננסיות בלתי חוקיות.
הרגולטור הוסיף כי הגשת כזה
דוחות מאפשרים לרשויות לנקוט בפעולה מהירה, כגון העברת מידע
לרשויות אכיפת החוק בעת הצורך.
"מוסדות האשראי חייבים להגיש דו"ח ל
יחידת המודיעין הפיננסי הגרמני אם הם חושדים שמדובר בעסק
עסקה או עסקה אחרת עשויה להיות קשורה הלבנת כספים or
מימון טרור", BaFin אמר.
זו לא הפעם הראשונה שדויטשה בנק מסתכסך עם הרשויות הפיננסיות. בספטמבר, ניירות ערך ו
המרת נציבות (SEC) הוטל קנס בשווי 25 מיליון דולר נגד DWS Investment
Management Americas Inc. (DIMA), חברה בת של דויטשה בנק.
דויטשה בנק עומד בפני פעולות רגולטוריות מרובות
עונש זה מגיע משתי אכיפות נפרדות
פעולות: כישלונה של DIMA להקים תוכנית יעילה לאיסור הלבנת הון והצהרות מטעות לגביה סביבתי, חברתי וממשל (ESG) נוהלי השקעה. המחדל לכאורה הפר את הבנק
חוק הסודיות ותקנות רשת אכיפת הפשעים הפיננסיים.
למרות ייעוץ קרנות נאמנות עם משמעותי
נכסים, DIMA לכאורה לא קבעה מדיניות ונהלים לאיתור
פעילות הלבנת הון כנדרש בחוק. גורביר גרוואל, המנהל
של אגף האכיפה של ה-SEC, הדגיש את החשיבות של AML מותאם
תוכניות לקרנות נאמנות.
למרות שיווקה כמובילת ESG, ה-SEC
גילתה ש-DIMA לא הצליחה ליישם כראוי את שילוב ה-ESG העולמי שלה
מדיניות בין אוגוסט 2018 ועד סוף 2021.
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- מקור: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/bafin-slaps-deutsche-bank-with-170000-fine-for-lapses-in-reporting-compliance/
