Hiljutises turujälgimise aruandes Financial Conduct
Võimud tõid esile murettekitava suundumuse – organiseeritud kuritegevuse rühmitused (OCG)
aktsiaturgudele tungimine kahtlase kauplemistegevuse kaudu. Aruanne
rõhutab, et ettevõtted peavad olema valvsad ja võtma selleks ennetavaid meetmeid
selliste ebaseaduslike tegevuste soodustamisega seotud riskide maandamiseks.
Aruande kohaselt kahtlase kauplemistegevuse poolt
OCG liikmed, eriti Ühendkuningriigiga seotud ja rahvusvaheliselt noteeritud toodete puhul
aktsiad, moodustavad olulise osa täheldatud kahtlasest kauplemisest
mahud aktsiaturgudel. 2015. aasta tõsiste kuritegude seadus määratleb organiseeritud rühmad rühmadena
koosneb kolmest või enamast isikust, kes teevad koostööd kuriteo toimepanemisel
tegevust.
OCG aktiivsuse karakteristikud equity spread bets ja
Erinevustega kauplemise leping sisaldab kauplemismustrit enne ühinemist ja
omandamisteated (M&A), sisemiste allikate värbamine
teavet ja vahendajate kasutamist maakler siseinfo.
Lisaks kasutavad OCGd ülemere vahendusfirmasid, mille standardid on lõdvad ja palkavad
abistajad, sealhulgas volitatud ettevõtete töötajad, kellega kontot avada
sellised üksused.
Aruandes rõhutatakse turu säilitamise tähtsust
ausust ja toob esile riskid, mida põhjustavad ettekavatsetud tegevused
turu kuritarvitamine. Ettevõtetel soovitatakse olla valvsad ja end kurssi viia
kohustustega vältida riski, et ollakse harjunud edasi finantskuritegude vastu
reguleerivate raamistike alusel.
Hoiatavad sammud nõustamisettevõtetele
Põhinäitajad, mis võivad viidata sellele, et ettevõte on harjunud
hõlbustada OCGde siseringitehinguid, sealhulgas kliente, kes pidevalt genereerivad
Kahtlane tehing ja tellimuste aruanded, ühinemistele ja ülevõtmistele eelnevad kauplemistegevused
teadaandeid ja kliente, kes kauplevad sama väärtpaberiga esimest korda.
Et kaitsta end organiseeritud rühmituse ärakasutamise eest, on täidesaatvad ettevõtted
soovitatakse võtta meetmeid, näiteks teavitada nulltolerantsi lähenemisviisist
turu kuritarvitamist kõigile klientidele, nõudes dokumentaalseid tõendeid piisava kohta
välismaiste maaklerfirmade järelevalvekokkulepped ja tehingute käsitlemine
eelnevad meediateated ühinemiste ja ülevõtmiste kohta kui potentsiaalselt kahtlased.
Nõuandvatel ettevõtetel soovitatakse töötajaid selle eest hoiatada
siseteabe avalikustamine organiseeritud rühmitustele ja kaaluda töötajatele viitamise piiramist
liikmed, kellel on juurdepääs sellisele teabele sotsiaalmeedia profiilidel.
Hiljutises turujälgimise aruandes Financial Conduct
Võimud tõid esile murettekitava suundumuse – organiseeritud kuritegevuse rühmitused (OCG)
aktsiaturgudele tungimine kahtlase kauplemistegevuse kaudu. Aruanne
rõhutab, et ettevõtted peavad olema valvsad ja võtma selleks ennetavaid meetmeid
selliste ebaseaduslike tegevuste soodustamisega seotud riskide maandamiseks.
Aruande kohaselt kahtlase kauplemistegevuse poolt
OCG liikmed, eriti Ühendkuningriigiga seotud ja rahvusvaheliselt noteeritud toodete puhul
aktsiad, moodustavad olulise osa täheldatud kahtlasest kauplemisest
mahud aktsiaturgudel. 2015. aasta tõsiste kuritegude seadus määratleb organiseeritud rühmad rühmadena
koosneb kolmest või enamast isikust, kes teevad koostööd kuriteo toimepanemisel
tegevust.
OCG aktiivsuse karakteristikud equity spread bets ja
Erinevustega kauplemise leping sisaldab kauplemismustrit enne ühinemist ja
omandamisteated (M&A), sisemiste allikate värbamine
teavet ja vahendajate kasutamist maakler siseinfo.
Lisaks kasutavad OCGd ülemere vahendusfirmasid, mille standardid on lõdvad ja palkavad
abistajad, sealhulgas volitatud ettevõtete töötajad, kellega kontot avada
sellised üksused.
Aruandes rõhutatakse turu säilitamise tähtsust
ausust ja toob esile riskid, mida põhjustavad ettekavatsetud tegevused
turu kuritarvitamine. Ettevõtetel soovitatakse olla valvsad ja end kurssi viia
kohustustega vältida riski, et ollakse harjunud edasi finantskuritegude vastu
reguleerivate raamistike alusel.
Hoiatavad sammud nõustamisettevõtetele
Põhinäitajad, mis võivad viidata sellele, et ettevõte on harjunud
hõlbustada OCGde siseringitehinguid, sealhulgas kliente, kes pidevalt genereerivad
Kahtlane tehing ja tellimuste aruanded, ühinemistele ja ülevõtmistele eelnevad kauplemistegevused
teadaandeid ja kliente, kes kauplevad sama väärtpaberiga esimest korda.
Et kaitsta end organiseeritud rühmituse ärakasutamise eest, on täidesaatvad ettevõtted
soovitatakse võtta meetmeid, näiteks teavitada nulltolerantsi lähenemisviisist
turu kuritarvitamist kõigile klientidele, nõudes dokumentaalseid tõendeid piisava kohta
välismaiste maaklerfirmade järelevalvekokkulepped ja tehingute käsitlemine
eelnevad meediateated ühinemiste ja ülevõtmiste kohta kui potentsiaalselt kahtlased.
Nõuandvatel ettevõtetel soovitatakse töötajaid selle eest hoiatada
siseteabe avalikustamine organiseeritud rühmitustele ja kaaluda töötajatele viitamise piiramist
liikmed, kellel on juurdepääs sellisele teabele sotsiaalmeedia profiilidel.
- SEO-põhise sisu ja PR-levi. Võimenduge juba täna.
- PlatoData.Network Vertikaalne generatiivne Ai. Jõustage ennast. Juurdepääs siia.
- PlatoAiStream. Web3 luure. Täiustatud teadmised. Juurdepääs siia.
- PlatoESG. Süsinik, CleanTech, Energia, Keskkond päikeseenergia, Jäätmekäitluse. Juurdepääs siia.
- PlatoTervis. Biotehnoloogia ja kliiniliste uuringute luureandmed. Juurdepääs siia.
- Allikas: https://www.financemagnates.com//forex/fca-alert-organised-crime-groups-exploiting-equity-markets-raises-concerns/
