Σε μια πρόσφατη αναφορά παρακολούθησης της αγοράς, η χρηματοοικονομική συμπεριφορά
Η Αρχή τόνισε μια ανησυχητική τάση - ομάδες οργανωμένου εγκλήματος (OCG)
διείσδυση στις αγορές μετοχών μέσω ύποπτων εμπορικών δραστηριοτήτων. Η αναφορά
υπογραμμίζει την ανάγκη οι επιχειρήσεις να επαγρυπνούν και να λάβουν προληπτικά μέτρα
να μετριάσει τους κινδύνους που συνδέονται με τη διευκόλυνση τέτοιων παράνομων δραστηριοτήτων.
Σύμφωνα με την έκθεση, ύποπτες εμπορικές δραστηριότητες από
Μέλη OCG, ιδιαίτερα σε προϊόντα που συνδέονται με το Ηνωμένο Βασίλειο και διεθνώς εισηγμένα
μετοχών, αντιπροσωπεύουν σημαντικό μέρος των παρατηρούμενων ύποπτων συναλλαγών
όγκους στις αγορές μετοχών. Ο νόμος περί σοβαρού εγκλήματος του 2015 ορίζει τα OCG ως ομάδες
που αποτελείται από τρία ή περισσότερα άτομα που συνεργάζονται για τη διενέργεια εγκληματικών πράξεων
δραστηριοτήτων.
Χαρακτηριστικά της δραστηριότητας OCG σε στοιχήματα μετοχών και
Το συμβόλαιο για διαπραγμάτευση διαφοράς περιλαμβάνει ένα σχέδιο συναλλαγών πριν από τη συγχώνευση και
προκηρύξεις εξαγορών (M&A), στρατολόγηση πηγών του εσωτερικού
πληροφορίες και τη χρήση διαμεσολαβητών για να μεσίτης εσωτερικές πληροφορίες.
Επιπλέον, οι OCG χρησιμοποιούν μεσιτικές εταιρείες στο εξωτερικό με χαλαρά πρότυπα και απασχολούν
διαμεσολαβητές, συμπεριλαμβανομένων υπαλλήλων εξουσιοδοτημένων εταιρειών, για άνοιγμα λογαριασμών
τέτοιες οντότητες.
Η έκθεση τονίζει τη σημασία της διατήρησης της αγοράς
ακεραιότητα και τονίζει τους κινδύνους που ενέχουν οι ομάδες που εμπλέκονται σε προμελετημένα
κατάχρηση της αγοράς. Οι εταιρείες καλούνται να παραμείνουν σε επαγρύπνηση και να εξοικειωθούν
με υποχρεώσεις για την αντιμετώπιση του κινδύνου χρήσης για περαιτέρω οικονομικό έγκλημα
σε κανονιστικά πλαίσια.
Προειδοποιητικά βήματα για συμβουλευτικές εταιρείες
Βασικοί δείκτες που μπορεί να υποδηλώνουν ότι μια επιχείρηση έχει συνηθίσει
διευκολύνουν τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών από τα OCGs περιλαμβάνουν πελάτες που δημιουργούν με συνέπεια
Υποπτος Συναλλαγή και Αναφορές Παραγγελιών, δραστηριότητες συναλλαγών που προηγούνται των συγχωνεύσεων και εξαγορών
ανακοινώσεις και πελάτες που διαπραγματεύονται με την ίδια ασφάλεια για πρώτη φορά.
Για την προστασία από την εκμετάλλευση του OCG, οι εταιρείες εκτέλεσης είναι
συμβουλεύεται να υιοθετήσει μέτρα όπως η κοινοποίηση προσέγγισης μηδενικής ανοχής
κατάχρηση αγοράς σε όλους τους πελάτες, ζητώντας αποδεικτικά έγγραφα επαρκούς
ρυθμίσεις επιτήρησης από μεσιτικές εταιρείες του εξωτερικού και διεκπεραίωση συναλλαγών
προηγούμενες αναφορές των μέσων ενημέρωσης για συγχωνεύσεις και εξαγορές ως δυνητικά ύποπτες.
Οι εταιρείες παροχής συμβουλών ενθαρρύνονται να προειδοποιούν το προσωπικό
αποκαλύπτοντας εμπιστευτικές πληροφορίες στα OCG και εξετάστε το ενδεχόμενο να περιορίσετε τις αναφορές στο προσωπικό
μέλη με πρόσβαση σε τέτοιες πληροφορίες στα προφίλ των μέσων κοινωνικής δικτύωσης.
Σε μια πρόσφατη αναφορά παρακολούθησης της αγοράς, η χρηματοοικονομική συμπεριφορά
Η Αρχή τόνισε μια ανησυχητική τάση - ομάδες οργανωμένου εγκλήματος (OCG)
διείσδυση στις αγορές μετοχών μέσω ύποπτων εμπορικών δραστηριοτήτων. Η αναφορά
υπογραμμίζει την ανάγκη οι επιχειρήσεις να επαγρυπνούν και να λάβουν προληπτικά μέτρα
να μετριάσει τους κινδύνους που συνδέονται με τη διευκόλυνση τέτοιων παράνομων δραστηριοτήτων.
Σύμφωνα με την έκθεση, ύποπτες εμπορικές δραστηριότητες από
Μέλη OCG, ιδιαίτερα σε προϊόντα που συνδέονται με το Ηνωμένο Βασίλειο και διεθνώς εισηγμένα
μετοχών, αντιπροσωπεύουν σημαντικό μέρος των παρατηρούμενων ύποπτων συναλλαγών
όγκους στις αγορές μετοχών. Ο νόμος περί σοβαρού εγκλήματος του 2015 ορίζει τα OCG ως ομάδες
που αποτελείται από τρία ή περισσότερα άτομα που συνεργάζονται για τη διενέργεια εγκληματικών πράξεων
δραστηριοτήτων.
Χαρακτηριστικά της δραστηριότητας OCG σε στοιχήματα μετοχών και
Το συμβόλαιο για διαπραγμάτευση διαφοράς περιλαμβάνει ένα σχέδιο συναλλαγών πριν από τη συγχώνευση και
προκηρύξεις εξαγορών (M&A), στρατολόγηση πηγών του εσωτερικού
πληροφορίες και τη χρήση διαμεσολαβητών για να μεσίτης εσωτερικές πληροφορίες.
Επιπλέον, οι OCG χρησιμοποιούν μεσιτικές εταιρείες στο εξωτερικό με χαλαρά πρότυπα και απασχολούν
διαμεσολαβητές, συμπεριλαμβανομένων υπαλλήλων εξουσιοδοτημένων εταιρειών, για άνοιγμα λογαριασμών
τέτοιες οντότητες.
Η έκθεση τονίζει τη σημασία της διατήρησης της αγοράς
ακεραιότητα και τονίζει τους κινδύνους που ενέχουν οι ομάδες που εμπλέκονται σε προμελετημένα
κατάχρηση της αγοράς. Οι εταιρείες καλούνται να παραμείνουν σε επαγρύπνηση και να εξοικειωθούν
με υποχρεώσεις για την αντιμετώπιση του κινδύνου χρήσης για περαιτέρω οικονομικό έγκλημα
σε κανονιστικά πλαίσια.
Προειδοποιητικά βήματα για συμβουλευτικές εταιρείες
Βασικοί δείκτες που μπορεί να υποδηλώνουν ότι μια επιχείρηση έχει συνηθίσει
διευκολύνουν τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών από τα OCGs περιλαμβάνουν πελάτες που δημιουργούν με συνέπεια
Υποπτος Συναλλαγή και Αναφορές Παραγγελιών, δραστηριότητες συναλλαγών που προηγούνται των συγχωνεύσεων και εξαγορών
ανακοινώσεις και πελάτες που διαπραγματεύονται με την ίδια ασφάλεια για πρώτη φορά.
Για την προστασία από την εκμετάλλευση του OCG, οι εταιρείες εκτέλεσης είναι
συμβουλεύεται να υιοθετήσει μέτρα όπως η κοινοποίηση προσέγγισης μηδενικής ανοχής
κατάχρηση αγοράς σε όλους τους πελάτες, ζητώντας αποδεικτικά έγγραφα επαρκούς
ρυθμίσεις επιτήρησης από μεσιτικές εταιρείες του εξωτερικού και διεκπεραίωση συναλλαγών
προηγούμενες αναφορές των μέσων ενημέρωσης για συγχωνεύσεις και εξαγορές ως δυνητικά ύποπτες.
Οι εταιρείες παροχής συμβουλών ενθαρρύνονται να προειδοποιούν το προσωπικό
αποκαλύπτοντας εμπιστευτικές πληροφορίες στα OCG και εξετάστε το ενδεχόμενο να περιορίσετε τις αναφορές στο προσωπικό
μέλη με πρόσβαση σε τέτοιες πληροφορίες στα προφίλ των μέσων κοινωνικής δικτύωσης.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Ενισχύστε σήμερα.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Ενδυναμώστε τον εαυτό σας. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Ενισχύθηκε η γνώση. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoESG. Ανθρακας, Cleantech, Ενέργεια, Περιβάλλον, Ηλιακός, Διαχείριση των αποβλήτων. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoHealth. Ευφυΐα βιοτεχνολογίας και κλινικών δοκιμών. Πρόσβαση εδώ.
- πηγή: https://www.financemagnates.com//forex/fca-alert-organised-crime-groups-exploiting-equity-markets-raises-concerns/
